各方合力解决证券期货纠纷 为投资者保驾护航

来源:财经焦点 2016-07-15 09:41:35

编者按:经过近三年的实践探索和论证,日前,最高人民法院与中国证监会联合印发《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》,确定在全国36个地区,相应级别人民法院和8家证券期货纠纷调解组织试点开展证券期货纠纷多元化解工作。

作为证券期货纠纷调解组织试点单位,他们将如何调节纠纷?又有哪些经验值得分享?我们挑选了几家试点单位,请他们介绍各自的经验,以飨读者。

中基协:健全投资者保护机制持续提升投资者满意度

中国证券投资基金业协会依法受理投资者投诉,对于会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。自2012年6月成立以来,在中国证监会领导下,协会认真履行各项法定职责,不断加强行业自律管理,始终将维护投资者的合法权益放在首位。

健全机制夯实基础

建立健全自律管理机制是维护投资者合法权益的基础。中国基金业协会负责人介绍,2014年9月,协会先后制定并出台了多项自律规则,明确了自律管理的程序和标准,充实了行业管理的规则依据,完善了自律管理的主要措施,发挥了引导和规范行业健康发展的重要作用。

以自律规则为依据,对于投资者反映的问题和提出的诉求,协会始终以维护投资者的合法权益为出发点,及时响应、妥善处理。对于符合投诉受理或调解条件的,协会按照投诉处理和纠纷调处程序,尽可能帮助投资者争取满意的结果;对于发现被投诉机构违法违规的,协会依法启动自律调查或检查程序,经查属实的,采取相应纪律处分措施,严肃惩处损害投资者合法权益的行为;对于不属于协会自律管理范围的,协会告知投资者应当依法维权,建议尽快向主管部门反映情况,或者采取诉讼、仲裁等法律手段维护自身合法权益。

此外,协会与行政司法机关密切协作,不断加强信息互通,对于发现的涉嫌违法犯罪的案件线索,协会及时向有关部门通报或移送,并协助案件查处,最大程度地保护投资者。

上述负责人透露,2015年7月至今,协会已协助有关部门完成执法查询共68件,涉及投资者人数逾千名。健全有效的自律管理机制,为多元化解纠纷夯实制度基础,有助于协会成为保护投资者的坚实阵地。

投诉导向惩防结合

妥善处理投诉信息是维护投资者合法权益的集中体现。为便利投资者反映诉求,协会在原有接转中国证监会12386热线投诉基础上,新增邮箱投诉、私募地图在线投诉等方式,尽可能满足投资者诉求表达和维护权益的实际需要。

协会在处理投诉过程中,注重标本兼治、惩防结合。在按照程序及时处理投诉信息并答复投资者的基础上,协会定期汇总并分析投诉数据,编制工作动态,加强信息共享,注重源头防范,推动查处问题机构。

对于投诉中发现存在异常经营情况的私募机构,协会按照有关程序核实后,公示为失联(异常)私募机构,向社会公众提示风险。同时,对于投诉较多、风险较大的机构,协会将其列入现场检查名单,及时调查处理。在此基础上,结合投诉处理情况,协会将不断总结经验,编写典型案例向社会发布,做好投资者教育,使社会公众更好的认识和防范风险。

提升服务创新思路

提升调解服务水平是维护投资者合法权益的必然要求。为了多元化解矛盾纠纷,对于投诉中符合调解条件的,协会以当事人自愿为前提,遵循依法公正原则,提供专业调解服务。

据介绍,2015年5月至今,协会以调解或促成当事人和解的方式,处理完成多起纠纷,涉及投资者近百人,主要是关于产品违约延期兑付、投资运作不规范、违规募集等问题。

为了持续提升调解服务水平,协会与中证中小投资者服务中心有限责任公司在纠纷调解服务方面达成合作意向,进一步整合现有行业资源,推动调解服务专业化、规范化,不断提升投资者满意度。同时,在调处过程中,协会不断开拓思路,创新方式方法。

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