发改委发布企业境外投资管理新办法 简政放权同时补齐管理短板

来源:界面 2017-11-03 11:21:00

2017年10月,浙江义乌举办“标准展”为企业破解新贸易保护主义。图片来源:视觉中国

国家发展和改革委员会正就新的企业境外投资管理办法征求意见。相比现行管理办法,新办法拟在“放管服”三方面推出八项改革,进一步便利企业境外投资、规范境外投资,同时优化对企业境外投资的服务。

11月3日,发改委在官网发布《企业境外投资管理办法》(征求意见稿)。发改委表示,这是在2014年5月起施行的《境外投资项目核准和备案管理办法》(国家发展和改革委员会令第9号,以下称“9号令”)基础上,为顺应境外投资发展需要,根据境外投资管理实践做出的修改。

和9号令相比,新办法拟在简政放权方面推出三项改革,进一步便利企业境外投资。

一是取消项目信息报告制度。按9号令规定,中方投资额3亿美元及以上的境外收购或竞标项目,投资主体在对外开展实质性工作之前,应向发改委报送项目信息报告;发改委收到项目信息报告后,对符合国家境外投资政策的项目,在7个工作日内出具确认函。新办法拟取消该项规定,进一步简化事前管理环节,降低企业制度性交易成本。

二是简化核准、备案申请手续。按9号令规定,地方企业向国家发改委申请核准的材料由省级发展改革部门初审并转报,向国家发改委申请备案的材料由省级发展改革部门转报。新办法拟简化核准、备案申请手续:属于国家发改委核准、备案范围的项目,地方企业直接向国家发改委提交有关申请材料。

三是放宽核准、备案时间底线。按9号令规定,投资主体实施需国家发改委核准或备案的境外投资项目,在对外签署具有最终法律约束效力的文件前,应当取得国家发改委出具的核准文件或备案通知书;或可在签署的文件中明确生效条件为依法取得国家发改委出具的核准文件或备案通知书。新办法拟放宽核准、备案时间底线:属于核准、备案管理范围的项目,投资主体应当在项目实施前取得项目核准文件或备案通知书。

此外,和9号令相比,新办法拟对核准和备案的程序、时限、变更、延续等环节作出更加明确和具体的规定,如两个以上投资主体如何确定申报单位、受理的程序和凭证、变更和延期的程序与时限等,从而减少自由裁量空间,提高管理的透明度和确定性。

新办法在简政放权的同时,拟在放管结合方面推出三项改革,进一步规范企业境外投资。

首先是补齐管理短板。近年来,随着境内企业国际化程度提高,境外投资方式也更加多样,一些境外投资活动游离于现行管理边界之外,存在一定风险隐患。按照实质重于形式的管理原则,新办法拟将境内企业通过其控制的境外企业开展的境外投资纳入管理框架。关于境内企业通过其控制的境外企业开展的境外投资,新办法拟采取“事前管理有区别、事中事后全覆盖”的管理思路:对其中的敏感类项目实行核准管理;对其中的非敏感类项目,中方投资额3亿美元及以上的,投资主体应当将有关信息告知国家发展改革委,而中方投资额3亿美元以下的不需要告知。

9号文所提到的敏感行业包括基础电信运营,跨境水资源开发利用,大规模土地开发,输电干线、电网,新闻传媒等。 新办法提到的敏感行业则包括武器装备的研制生产维修、 跨境水资源开发利用、新闻传媒等。具体敏感行业目录将由国家发改委发布。

其次是创新监管工具。针对境外投资监管的薄弱环节,新办法拟提出建立协同监管机制,通过在线监测、约谈函询、抽查核实等方式对境外投资进行监督检查。同时,新办法拟引入项目完成情况报告、重大不利情况报告、重大事项问询和报告等制度,加强对境外投资的全程监管,从而更好维护国家利益和国家安全。

第三项改革是完善惩戒措施。针对恶意分拆、虚假申报、通过不正当手段取得核准文件或备案通知书、擅自实施项目、不按规定办理变更、应报告而未报告、不正当竞争、威胁或损害国家利益和国家安全、违规提供融资等违法违规行为,新办法拟明确惩戒措施、加大惩戒力度。同时,新办法拟提出,国家发展改革委建立境外投资违法违规行为记录,纳入全国信用信息共享平台等,会同有关部门和单位实施联合惩戒。

在优化服务方面,和9号令相比,新办法拟推出两项改革,进一步服务企业境外投资。

新办法拟明确国家发改委在发布境外投资信息、营造公平营商环境和推动海外利益保护等方面的主要任务,将一些实际开展的投资促进和服务工作常态化制度化,同时拟提出投资主体可以咨询政策和信息、反映情况和问题、提出意见和建议等。

另外,新办法还提出,国家发改委正在原有备案管理网络系统基础上推进在线平台建设,今后绝大多数境外投资管理环节,如宏观指导、信息服务、核准备案、全程监管、联合惩戒等都将通过在线平台进行,从而提高境外投资管理和服务的便利化与透明度。

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